黃光裕一案，因?yàn)槲羧帐赘坏墓猸h(huán)和特殊身份，而承載了太多的想象和演繹，似乎只有“史上最大官商勾結(jié)黑幕”的說(shuō)法才能配得上黃光裕首富的稱號(hào)。但黃光裕一案本身就是一起刑事案件，除去“昔日首富”的噱頭，此案實(shí)在說(shuō)不上有多特殊多復(fù)雜
4月22日，在陰冷潮濕的霏霏細(xì)雨中，幾經(jīng)延遲推后的前中國(guó)首富黃光裕一案終于開庭審理了。從2008年11月黃光裕被采取強(qiáng)制措施，到今日的一審開庭審理，此間歷經(jīng)檢察機(jī)關(guān)兩次退回偵查，法庭庭前示證程序又兩次推遲，再到難以確定的具體開庭時(shí)間，黃光裕一案不但吊足了大眾的胃口，而且各種傳言、揣測(cè)以及各種版本的黃光裕官商大網(wǎng)、罪名量刑報(bào)道、說(shuō)法甚囂塵上。
然而這一切朦朧都應(yīng)該隨著本案的一審開審而逐漸明朗起來(lái)，所謂的官商大網(wǎng)著實(shí)讓公眾很失望：在接受黃光裕賄賂的官員名單中，最大的官也就是公安部經(jīng)偵局副局長(zhǎng)兼北京直屬總隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)相懷珠。最終黃光裕被起訴的罪名是單位行賄、非法經(jīng)營(yíng)及內(nèi)幕交易，而并非此前盛傳的包括洗錢罪在內(nèi)的“七宗罪”。
案發(fā)內(nèi)幕交易
從最初黃光裕被公安機(jī)關(guān)采取監(jiān)視居住措施，媒體稱之“失蹤”后，輿論和公眾的第一反應(yīng)就是“黃光裕得罪誰(shuí)了？”甚至有媒體報(bào)道說(shuō)，黃的垮臺(tái)蓋因“一神秘女人的舉報(bào)信”牽扯而出，也有另一種版本是國(guó)美的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手打壓舉報(bào)所致。其實(shí)真正給黃光裕帶來(lái)牢獄之災(zāi)的正是他本人。
2007年四五月間，深圳證券交易所發(fā)現(xiàn)有近八十個(gè)左右的股票賬戶有異動(dòng)。這些賬戶都在炒做同一支股票就是中關(guān)村科技，而且開立客戶大多集中在廣東、山東兩省。這些賬戶買入、賣出股票的時(shí)間基本一致，并且客戶留下的固定電話也經(jīng)常有固定聯(lián)系。更為可疑的是，這些股票賬戶之間竟然有大量的資金往來(lái)，而且這些資金大多具有潮汕背景。于是深交所制作了《股票異動(dòng)簡(jiǎn)報(bào)》上報(bào)給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
證監(jiān)會(huì)在閱審后，責(zé)成山西證監(jiān)局進(jìn)行核查。核查的結(jié)果是，中關(guān)村科技的實(shí)際控制人正是黃光裕，而黃本人就是廣東潮汕人。在稽查過(guò)程中，對(duì)上述股票賬戶的眾多戶主進(jìn)行詢問(wèn)時(shí)，答復(fù)的版本竟然也驚人地相似。由此稽查人員認(rèn)為中關(guān)村科技的股票異動(dòng)有進(jìn)行內(nèi)幕交易犯罪的嫌疑，并且資金量巨大，于是上報(bào)給公安部。公安部又責(zé)成北京市公安局負(fù)責(zé)此案。由此拉開了日后轟動(dòng)一時(shí)的黃光裕案的序幕。
2006年7月，黃光裕以旗下的鵬泰投資入股中關(guān)村科技，持有29.58%的股份。收購(gòu)之后，進(jìn)行了一系列債務(wù)重組和資產(chǎn)重組。黃光裕在此過(guò)程中分兩階段進(jìn)行交易。
第一次是2007年4月至6月28日間，黃光裕作為中關(guān)村科技實(shí)際控制人、董事，在擬將中關(guān)村科技與鵬泰投資進(jìn)行資產(chǎn)置換事項(xiàng)中，決定并指令他人使用其實(shí)際控制交易的龍燕、王振樹等六人的股票賬戶，累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村科技股票976萬(wàn)余股，成交額9310萬(wàn)余元。至6月28日公告上述事宜時(shí)，六個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣384萬(wàn)余元。
第二次是2007年8月13日至9月28日間，在擬以中關(guān)村科技收購(gòu)鵬潤(rùn)地產(chǎn)全部股權(quán)進(jìn)行重組事項(xiàng)中，黃決定并指令杜鵑利用其實(shí)際控制的曹楚娟、林家鋒等79人的股票賬戶，累計(jì)購(gòu)入“中關(guān)村科技”股票1.04億余股，成交額共計(jì)人民幣13.22億余元。至2008年5月7日公告日時(shí)，79個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣3.06億余元。
而就在公安機(jī)關(guān)對(duì)黃光裕涉嫌內(nèi)幕交易犯罪行為展開調(diào)查的同時(shí)，中國(guó)人民銀行反洗錢中心也發(fā)現(xiàn)，黃光裕屬下的國(guó)美、鵬潤(rùn)等關(guān)聯(lián)公司有資金異動(dòng)現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)核查發(fā)現(xiàn)上述資金異動(dòng)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪，遂將此情況移交給公安機(jī)關(guān)。于是黃光裕的第二項(xiàng)涉嫌犯罪的案情也浮出水面。
2007年9月至11月間，黃光裕違反國(guó)家規(guī)定，采用人民幣結(jié)算在境內(nèi)、港幣結(jié)算在境外的非法外匯交易方式，將人民幣8億元直接或通過(guò)北京恒益祥商業(yè)咨詢有限公司轉(zhuǎn)入深圳市盛豐源實(shí)業(yè)有限公司等單位，通過(guò)鄭曉微(另案處理)等人私自兌購(gòu)并在香港得到港幣8.22億余元(折合1.05億美元)。
這是地下錢莊的慣常做法，即資金由境內(nèi)的地下錢莊和其境外的錢莊對(duì)沖結(jié)算，不用實(shí)際出境。貪污、受賄及賭博等款項(xiàng)大多通過(guò)此類方式轉(zhuǎn)移出境，因其完全脫離監(jiān)控體系。
被妖魔化的“官商大網(wǎng)”
據(jù)知情者透露，被捕之初黃光裕非常焦灼，惶惶不可終日。因?yàn)樗恢雷约旱淖镄械降子卸鄧?yán)重？到底會(huì)被判多重的刑罰？被捕會(huì)給自己一手創(chuàng)辦的國(guó)美帶來(lái)多大的負(fù)面影響？出于自保，也為了立功減輕罪責(zé)，黃光裕主動(dòng)供出了自己的行賄行為，于是就有了日后被媒體傳之為“黃光裕斥資十幾億織就官商大網(wǎng)”的版本。
但所謂的“官商大網(wǎng)”真正被牽扯到的只是原公安部經(jīng)偵局副局長(zhǎng)相懷珠、原北京市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查處的靳紅利、原國(guó)家稅務(wù)總局稽查局三處處長(zhǎng)孫海渟以及北京市國(guó)家稅務(wù)局稽查局的梁叢林、凌偉。而所謂的“斥資十幾億”也只是檢察機(jī)關(guān)起訴書中提到的總計(jì)450余萬(wàn)元。
據(jù)了解，2001年，鵬潤(rùn)地產(chǎn)公司和北京建業(yè)投資公司簽訂協(xié)議，委托北京建業(yè)對(duì)鵬潤(rùn)開發(fā)完工的首個(gè)地產(chǎn)項(xiàng)目“鵬潤(rùn)家園”進(jìn)行整體銷售。北京建業(yè)的老總馮輝(在逃)，將該項(xiàng)目中的豪苑大廈數(shù)層買下，改造成寫字樓出租。而手中資金不足的馮輝以假按揭方式向中國(guó)銀行北京分行騙貸，鵬潤(rùn)地產(chǎn)作為開發(fā)商履行擔(dān)保責(zé)任。
2006年中行騙貸一案曝光，馮輝出逃。警方對(duì)黃光裕和鵬潤(rùn)地產(chǎn)展開調(diào)查，負(fù)責(zé)調(diào)查此案的正是公安部經(jīng)偵局副局長(zhǎng)、北京直屬總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)相懷珠。騙貸事件發(fā)生后，多家銀行下調(diào)了對(duì)國(guó)美的授信額度，國(guó)美的資金流轉(zhuǎn)發(fā)生危機(jī)。在相懷珠的調(diào)停下，黃光裕主動(dòng)替馮輝履行剩余還款的義務(wù)。2007年1月，公安部發(fā)出“撤案通知書”。
由于在騙貸案件中，相懷珠在辦案方式、催促案件進(jìn)度方面給予了多方關(guān)照，黃光裕多次表示要進(jìn)行感謝。2007年上半年，因?yàn)橄鄳阎閯倧纳綎|省公安廳調(diào)往公安部經(jīng)偵局，暫時(shí)被安排在部里招待所居住，黃光裕就想幫助他解決住房問(wèn)題，但被相懷珠謝絕了。
又過(guò)了一段時(shí)間，中關(guān)村科技公司的老總許鐘民受黃光裕之托找到相懷珠說(shuō)，股市行情很好，他們要對(duì)中關(guān)村科技進(jìn)行重組，因此中關(guān)村科技這支股票肯定要漲，還會(huì)翻番。自己可以“借”給相懷珠100萬(wàn)元，讓他馬上買中關(guān)村科技的股票。對(duì)于這次“表示”，相懷珠沒(méi)有拒絕，因?yàn)樗X(jué)得騙貸案已經(jīng)撤銷了，黃光裕已經(jīng)不是當(dāng)事人，用這筆“借”來(lái)的錢去炒股應(yīng)該是比較安全的。于是他就收下這筆錢，交給妻子李善娟連同家里的積蓄湊夠150多萬(wàn)元都買了中關(guān)村科技股票。
2008年上半年，相懷珠家從部里分了房，正在裝修。在一次吃飯當(dāng)中，相懷珠對(duì)黃光裕說(shuō)想買電器，問(wèn)能不能打個(gè)折扣。黃光裕當(dāng)時(shí)痛快地答應(yīng)下來(lái)。沒(méi)過(guò)多久，相懷珠一分錢沒(méi)花就從國(guó)美電器城拉回來(lái)價(jià)值6萬(wàn)余元的家電。
黃光裕被指控的第二筆行賄源于2006年的“國(guó)美稅案”。
幾乎在警方調(diào)查騙貸案時(shí)，國(guó)家稅務(wù)總局也對(duì)國(guó)美公司及下屬公司進(jìn)行全國(guó)性的稅務(wù)稽查。樹大招風(fēng)的國(guó)美被圈定為調(diào)查對(duì)象。而負(fù)責(zé)調(diào)查工作的就是當(dāng)時(shí)任國(guó)稅總局稽查局三處處長(zhǎng)的孫海渟。2006年8月，黃光裕通過(guò)中間人———北京市公安局經(jīng)偵處一大隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)靳紅利(另案處理)的牽線搭橋，與孫海渟見面吃飯。因?yàn)榻t利與孫海渟曾在當(dāng)年查辦“劉曉慶逃稅案”中合作而相識(shí)，而孫海渟就是“劉曉慶逃稅案”專案組的組長(zhǎng)。
席間，黃以“維護(hù)國(guó)美發(fā)展”為由提出此案不要搞擴(kuò)大化，獲得孫默許。此后一年間，國(guó)美集團(tuán)連罰款共補(bǔ)繳增值稅等各類稅款8000多萬(wàn)元。其中包括黃自己補(bǔ)繳的個(gè)人所得稅800多萬(wàn)元。
國(guó)美稅案結(jié)束后，黃光裕非常感激孫海渟，想盡辦法要對(duì)其表示謝意。借一次吃飯的機(jī)會(huì)，黃光裕將一個(gè)裝有十張面值10萬(wàn)元銀行卡的信封交給孫海渟。孫曾經(jīng)把卡退回給黃光裕，但禁不住黃的幾番“盛情攻擊”，最終收下了。但是這些銀行卡孫海渟一直沒(méi)有動(dòng)用，而是把它們鎖在自己的辦公室抽屜里。直到黃光裕案發(fā)，孫海渟擔(dān)心自己?jiǎn)栴}暴露，于是就用剪刀把這些銀行卡剪成碎片倒在廁所里用水沖走。放卡的牛皮紙信封也被其撕碎扔在廢紙簍里。
黃光裕曾對(duì)手下表示，只要在國(guó)美稅案中出過(guò)力的人都要進(jìn)行“表示”，不能放過(guò)任何一個(gè)環(huán)節(jié)，這些人際關(guān)系日后都能用得上。于是通過(guò)靳紅利，黃光裕又向北京市國(guó)稅局稽查局檢查科科長(zhǎng)梁叢林及其同事凌偉各行賄50萬(wàn)元。而靳紅利本人也先后從黃光裕那里拿了150萬(wàn)元。
由此可見，網(wǎng)上盛傳的“黃光裕斥資十幾億織就官商大網(wǎng)”實(shí)屬是對(duì)該案的過(guò)分演繹。只要是在2006年至2008年犯案事發(fā)的倒臺(tái)官員，如陳紹基、許宗衡、王元華等案，統(tǒng)統(tǒng)都與黃光裕案劃上等號(hào)。但是事實(shí)證明，受到檢察機(jī)關(guān)指控的行賄罪，真正被牽扯進(jìn)去的高官只有相懷珠一人。
總之黃光裕一案，因?yàn)槲羧帐赘坏墓猸h(huán)和特殊身份，而承載了太多的想象和演繹，似乎只有“史上最大官商勾結(jié)黑幕”的說(shuō)法才能配得上黃光裕首富的稱號(hào)。但黃光裕一案本身就是一起刑事案件，除去“昔日首富”的噱頭，此案實(shí)在說(shuō)不上有多特殊多復(fù)雜。不管怎樣，法律和事實(shí)仍然是我們?cè)u(píng)判真相的準(zhǔn)則，當(dāng)然更是司法裁判的準(zhǔn)則。
黃光裕案焦點(diǎn)關(guān)注
據(jù)了解，在一審?fù)徶�，黃光裕對(duì)檢察機(jī)關(guān)指控的三項(xiàng)罪名均提出置疑。而黃被指控的非法經(jīng)營(yíng)罪、內(nèi)幕交易罪和單位行賄罪是否成立，也成為各方關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。
首先，涉及非法經(jīng)營(yíng)部分到底構(gòu)成犯罪還是逃避外匯監(jiān)管的一般違法行為？
對(duì)于檢方所指控的非法經(jīng)營(yíng)罪，黃光裕的辯護(hù)意見質(zhì)疑到，被指控的8億元人民幣屬于黃個(gè)人所有，黃光裕通過(guò)地下錢莊將自己的資金轉(zhuǎn)出境外，并不具有營(yíng)利性，不能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)犯罪，這種行為只是違反國(guó)家外匯監(jiān)管制度，屬于一般違法行為。
其次，涉及內(nèi)幕交易部分到底是個(gè)人犯罪還是單位犯罪？
對(duì)于檢方指控的內(nèi)幕交易罪，辯方則認(rèn)為，內(nèi)幕交易罪，是指評(píng)判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位，在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他股票、證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該股票、證券或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。但在本案中，到底有無(wú)內(nèi)幕消息以及價(jià)格敏感期的起算點(diǎn)如何計(jì)算，都有待商榷。
另外，對(duì)于內(nèi)幕交易犯罪到底是個(gè)人犯罪還是單位犯罪都需要證據(jù)證實(shí)，如果黃光裕利用炒作中關(guān)村科技股票的資金來(lái)源和盈利去向都指向了單位，那么構(gòu)成內(nèi)幕交易的則是單位犯罪。而依據(jù)我國(guó)刑法對(duì)于內(nèi)幕交易罪的規(guī)定，內(nèi)幕交易的個(gè)人犯罪最高可以判處十年有期徒刑；而單位犯此罪的，責(zé)任人將最高被判處五年有期徒刑。
第三，涉及行賄部分到底是國(guó)美還是黃光裕個(gè)人？
對(duì)于行賄罪，國(guó)美曾發(fā)表聲明指出國(guó)美財(cái)務(wù)制度嚴(yán)格，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有資金用于向政府官員行賄，也沒(méi)有為國(guó)美利益向相關(guān)官員提出不正當(dāng)利益的請(qǐng)托。這樣的聲明是否會(huì)導(dǎo)致黃光裕被認(rèn)定為個(gè)人行賄。國(guó)美律師與黃光裕律師如何在這個(gè)問(wèn)題上作出協(xié)調(diào)，也是本案的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。畢竟單位犯罪對(duì)責(zé)任人的最高刑期是5年，而個(gè)人行賄最高刑則是無(wú)期。法制日?qǐng)?bào)記者 萬(wàn)靜
