面對資本市場內(nèi)幕交易打擊和防控的嚴峻形勢，中央五部門聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易。
16日，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等五部門關于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見，該意見主要涉及內(nèi)幕交易信息保密和打擊內(nèi)幕交易兩方面。 目前內(nèi)幕交易更隱蔽復雜 五部門坦言，當前打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復雜性。 對于內(nèi)幕信息，該意見強調(diào)通過制度防控，抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，該制度包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內(nèi)幕信息管理的機構和人員。為落實內(nèi)幕信息知情人的保密責任和義務，提出盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實施登記。 積極探索實施有獎舉報 此外，該意見還要求完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規(guī)，真實、準確、完整、及時地披露信息。將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系。完善內(nèi)幕交易行為認定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。 對于打擊內(nèi)幕交易，該意見強調(diào)證券監(jiān)督管理部門要切實負起監(jiān)管責任，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫停或取消其業(yè)務資格。 ■ 措施 公安部此前集中力量查辦內(nèi)幕交易重大案件，并與最高檢聯(lián)合印發(fā)了內(nèi)幕交易刑事案件立案追訴標準。這一追訴標準確立使基金“老鼠倉”首次被追究刑責。 監(jiān)察部、預防腐敗局 推動落實《黨員領導干部廉潔從政若干準則》，重點打擊國家工作人員涉嫌內(nèi)幕交易行為。 國資委 對國有控股上市公司重大股權轉(zhuǎn)讓的報批做出了先停牌、后溝通的程序性規(guī)定。 證監(jiān)會建立健全公司內(nèi)控和信息披露制度，完善轄區(qū)監(jiān)管責任制和股價異動監(jiān)管聯(lián)動機制，推動上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度試點。本報記者吳敏 ■ 名詞解釋 【內(nèi)幕交易】 指上市公司高管、控股股東、實際控制人和行政審批部門等知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為。 【內(nèi)幕信息】 指上市公司經(jīng)營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。 ■ 反應 證監(jiān)會：打擊內(nèi)幕交易將完善相關法律 證監(jiān)會相關部門負責人表示，自今年下半年開展打擊內(nèi)幕交易專項工作以來，證監(jiān)會集中立案查處了一批內(nèi)幕交易案件。 據(jù)新華社報道，該負責人表示，2008年以來，證監(jiān)會共調(diào)查內(nèi)幕交易案件295起，占新增案件的45%。截至今年10月，證監(jiān)會新增非正式調(diào)查100件，其中內(nèi)幕交易74件；正式立案88件，其中內(nèi)幕交易42件。 證監(jiān)會指出，為打擊內(nèi)幕交易，將抓緊出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》，推動完善相關法律，完善內(nèi)幕交易行為認定和舉證規(guī)則。此前證監(jiān)會人士曾在全國兩會上提議內(nèi)幕交易舉證倒置。 此次通知的轉(zhuǎn)發(fā)，也意味著此前監(jiān)管層一直倡議的內(nèi)幕交易綜合防控體系向前邁進一大步。在今年5月份，證監(jiān)會、公安部等多部委曾集中對北京、上海、廣州等地的地方政府、國資部門、公安部門、上市公司、交易所、基金公司等進行調(diào)研。 ■ 部分重大內(nèi)幕交易案例 黃光裕內(nèi)幕交易案 2007年黃光裕重組中關村，旗下北京鵬潤投資涉嫌利用內(nèi)幕信息交易。在黃光裕收購三聯(lián)商社時亦有內(nèi)幕交易嫌疑。后黃光裕和中關村時任董事長許鐘民均因內(nèi)幕交易被定罪。 中山公用內(nèi)幕交易案 2007年6月至10月，公用科技（現(xiàn)中山公用）累計漲幅371.09％，震幅442.19％。前不久，中山市長李啟紅因涉嫌經(jīng)濟犯罪被紀委調(diào)查，公司董事長譚慶中、總經(jīng)理鄭旭齡等人歸案。 高淳陶瓷內(nèi)幕交易案 去年4月21日，高淳陶瓷發(fā)布停牌公告稱籌劃重大重組，但前一天股價就大幅放量瞬間漲停，復牌后連續(xù)11個漲停。隨后，南京市經(jīng)委主任劉寶春因涉嫌高淳陶瓷股票內(nèi)幕交易被拘，任職于南京證券工會辦公室的劉妻因涉嫌內(nèi)幕交易罪被刑拘。