國家統(tǒng)一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證實施規(guī)則

2011-10-18 14:04:32 中國質量萬里行點擊：次

編者按：為配合國家統(tǒng)一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證制度的實施，國家認監(jiān)委會同工業(yè)和信息化部依照相關法律法規(guī)，本著“提高工作效率、合理優(yōu)化成本、確保結果有效、控制認證風險”的原則，組織編制完成了《國家統(tǒng)一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證實施規(guī)則》，并從2011年11月1日起實施�，F(xiàn)將該規(guī)則的部分內容刊登如下，供讀者參閱。

1．適用范圍

本實施規(guī)則適用于國家統(tǒng)一推行的電子信息產(chǎn)品污染控制自愿性認證（以下簡稱“國推污染控制認證”）產(chǎn)品目錄中的整機、組件、部件及元器件、材料的污染控制認證。

注：本規(guī)則“污染控制”是指為減少或消除電子信息產(chǎn)品中含有的有毒有害物質或元素而采取的措施。（源自《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》）

本規(guī)則“污染控制認證”其實質是依據(jù)標準，對為減少或消除電子信息產(chǎn)品中所含有的六種有毒有害物質或元素而采取措施的有效性予以證明的合格評定活動。

2．認證模式

本規(guī)則認證模式有以下四種。其中模式二、模式三、模式四中需結合供方符合性聲明（以下簡稱“自我聲明”）實施。

2.1模式一

對于部件及元器件產(chǎn)品、材料產(chǎn)品適用于模式一：

型式試驗（詳見4.3.2.3） + 獲證后監(jiān)督

2.2模式二

對于本規(guī)則附件1表中的部件及元器件產(chǎn)品可適用于模式二：

抽樣檢測（詳見4.3.2.3） + 獲證后監(jiān)督

2.3模式三

對于整機產(chǎn)品和組件產(chǎn)品（以下簡稱“復雜產(chǎn)品”）適用模式三：

優(yōu)化檢測（詳見4.3.2.3） + 獲證后監(jiān)督

2.4模式四

對于本規(guī)則范圍內的所有產(chǎn)品，均可適用模式四：

抽樣檢測（詳見4.3.2.3） + 初始工廠檢查 + 獲證后監(jiān)督

（注：除認證委托人主動申請認證產(chǎn)品使用模式四的情況外，認證機構有可能在本認證規(guī)則允許的前提下，對認證委托人提出限制其認證產(chǎn)品僅適用模式四的要求）

表1略

3．認證的基本環(huán)節(jié)

3.1認證的申請

3.2文件審查

3.3樣品檢測

3.4初始工廠檢查（僅適用于模式四）

3.5認證結果評價與批準

3.6獲證后的監(jiān)督

4．認證實施的基本要求

4.1認證申請

認證委托人向經(jīng)國家認證認可監(jiān)督管理委員會與工業(yè)和信息化部共同確認的認證機構提出申請。

4.1.1申請單元劃分

根據(jù)相同生產(chǎn)場地、相同產(chǎn)品類別、相同加工工藝的基本原則劃分申請單元，同一個申請單元可以包含若干產(chǎn)品型號，原則上應明確同一單元內產(chǎn)品的具體型號。當以多型號產(chǎn)品作為同一單元申請認證時，按下列原則劃分申請單元。

4.1.1.1整機、組件、部件和元器件產(chǎn)品的申請單元劃分

當各型號產(chǎn)品所使用的材料檢測單元有差異，需確定一個主檢型號，當其他型號相對于主檢型號的材料檢測單元差異比例小于10%且差異總數(shù)量小于200，則可劃分為同一申請單元。此時，認證委托人應提供一份詳細、明確的各型號之間所用材料的差異說明。原則上一個申請單元包含的產(chǎn)品型號不超過10個（系列產(chǎn)品的材料組成無差異時可放寬）。

4.1.1.2材料產(chǎn)品的申請單元劃分

材料產(chǎn)品以系列產(chǎn)品申請認證時，同一系列各型號所使用的配方原材料種類應相同，但不影響產(chǎn)品中限用物質含量的配方原材料配比可以不同。

4.1.2申請時需提交的文件資料

申請認證應提交正式申請，并隨附以下文件：

（1）生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理體系相關管理文件（按照附件2要求提供，不適用于模式四）；

（2）申請產(chǎn)品的污染控制供方符合性聲明（選用模式二、模式三、模式四時，需按照附件3格式提供）；

（3）在同一申請單元內申請多個型號時，各個型號產(chǎn)品之間所用材料的差異說明；

（4）產(chǎn)品的組成材料/部件及元器件/組件已經(jīng)獲得的有效國推污染控制認證證書的復印件/證書號（如果有）；

（5）組織機構代碼證；

（6）營業(yè)執(zhí)照復印件；

（7）各類體系認證證書（如果有）；

（8）其它需要的文件。

4.1.3申請受理

認證機構在受理申請時，應與認證委托人約定雙方就申請認證相關的責任安排。

4.2文件審查

文件審查主要針對認證委托人提供的以上申請文件，通過認證機構的審查確定以下內容：

（1）通過對認證委托人、生產(chǎn)者（制造商）和生產(chǎn)企業(yè)的組織機構代碼證、營業(yè)執(zhí)照復印件等文件的審查，確定相應的組織機構資質的存在性以及合法性，并應確定產(chǎn)品商標的歸屬權關系以及OEM/ODM的知識產(chǎn)權關系。

（2）通過對認證委托人提供的產(chǎn)品及系列的差異性說明，確認產(chǎn)品的單元劃分是否正確。

（3）對不含有初次工廠檢查的認證模式，通過認證委托人提供的生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理體系相關管理文件內容以及各類體系認證證書（如果有），確認生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理體系是否滿足認證的相應要求。

（4）通過對申請認證產(chǎn)品污染控制符合性聲明以及生產(chǎn)者（制造商）和認證機構的責任安排協(xié)議書內容審查，確認本次申請是否在認證風險控制范圍內。

4.3樣品檢測

國推污染控制認證樣品檢測工作應由經(jīng)國家認證認可監(jiān)督管理委員會與工業(yè)和信息化部共同確認的實驗室完成。

4.3.1送樣/抽樣檢測

4.3.1.1 送樣/抽樣原則

送樣應從認證申請單元中選取代表性樣品，該樣品應能覆蓋申請單元中包含的所有型號和材料。同時，送樣還應符合認證機構對核查單元內產(chǎn)品差異所提出的相關要求。

抽樣應在認證機構與認證委托人雙方共同認同并約定的場所進行。

認證委托人應對送樣/抽樣樣品的真實性負責。送樣/抽樣但未涉及檢測的產(chǎn)品組成材料，認證委托人應按照附件3提供對這些組成材料的自我聲明，以證明其限用物質含量的符合標準要求。

4.3.1.2送樣/抽樣數(shù)量

對于按模式一申請的認證，檢測樣品由認證委托人負責按送樣原則（4.3.1.1）選送，認證委托人對選送樣品負責。選送樣品的數(shù)量應符合檢測最小需求量材料1套（對每種檢測單元，固體不少于50g，液體不少于50ml，以下同此要求）。

對于按模式二和模式四申請的認證，由認證機構委派的人員按抽樣原則（4.3.1.1）抽取最終完成成品1套，以及符合檢測最小需要量的材料1套，材料的抽取數(shù)量應保證不少于附件4中規(guī)定的最少檢測單元比例數(shù)，抽取的樣品封樣后送實驗室檢測。對于沒有認證證書撤銷經(jīng)歷的生產(chǎn)企業(yè)，若采用模式四申請認證時，認證機構在認證風險可控的前提下，可酌情減少“材料的最少抽樣比例”和“檢測單元數(shù)量”（減少的“材料的最少抽樣比例”和“檢測單元數(shù)量”不應低于附件4中所對應的最低方案）。

對于按模式三申請的認證，檢測樣品由認證委托人按送樣原則（4.3.1.1）選送。對自行選送樣品的數(shù)量，整機和組件應提交2套成品；對GB/T 26572-2011附錄D表D.1中確定的PBBs、PBDEs、Cr(VI)三種物質存在可能性為“H”的材料，另送符合檢測最小需要量的材料1套。

如果組成產(chǎn)品的材料、部件及元器件、組件已經(jīng)獲得國推污染控制認證證書，則這些材料、部件及元器件、組件不需要單獨送樣。

4.3.1.3檢測樣品及相關資料的處置

樣品檢測報告簽發(fā)后，樣品由實驗室封存留樣3個月，3個月內不予退樣，3個月后可按照廠家要求妥善處理。相關資料應由認證機構在認證證書失效后保留5年。

4.3.2樣品檢測的適用標準、項目及方法

4.3.2.1 適用標準

限值和拆解要求按照GB/T 26572-2011。

檢測方法按照GB/T 26125-2011。

4.3.2.2檢測項目

（1）鉛（Pb）

（2）鎘（Cd）

（3）汞（Hg）

（4）六價鉻Cr(VI)

（5）多溴聯(lián)苯（PBBs）

（6）多溴二苯醚（PBDEs）

4.3.2.3檢測規(guī)則

對相同產(chǎn)品類別、相同生產(chǎn)場地、相同加工工藝的不同申請單元的相同材料，不做重復檢測。

除證后監(jiān)督抽樣檢測外，對于產(chǎn)品中使用的材料、元器件和部件、組件已經(jīng)獲得國推污染控制認證的，將直接采信認證結果，不再進行測試。

在檢測中發(fā)現(xiàn)不合格的情況，實驗室出具不合格報告，及時通知認證機構和認證委托人，并由認證機構決定是否對申請認證的產(chǎn)品再次送樣/抽樣進行補充檢測。

型式試驗：對于按照模式一認證的樣品，先使用XRF對檢測樣品進行初篩測試，對初篩中結果是X（不確定）的材料，進行化學檢測，以確定被測材料的符合性。

抽樣檢測：對于按照模式二、模式四認證，以及證后監(jiān)督抽樣的樣品，先使用XRF對抽樣的成品和材料樣品進行初篩測試，對初篩中結果是X（不確定）的材料，進行化學檢測確定被測材料的符合性。若該材料不在抽樣材料中，則應按照GB/T 26572-2011標準對成品進行拆解，然后進行化學檢測確定被測材料的符合性。

優(yōu)化檢測：對于按照模式三認證的自送樣品，使用XRF對檢測樣品進行初篩測試，初篩測試范圍為GB/T 26572-2011附錄D表D.1中限用物質存在的可能性為“H”的所有情況和實驗室有理由判斷限用物質存在的可能性的情況，對初篩中結果是X（不確定）的材料，進行化學檢測確定被測材料的符合性。若該材料不在送樣材料中，則應按照GB/T 26572-2011標準對成品進行拆解，然后進行化學檢測確定被測材料的符合性。

4.3.3 樣品檢測報告

樣品檢測報告應對該報告所覆蓋的產(chǎn)品有準確、清晰、完整的描述。樣品檢測報告中應對測試點有清晰的描述。

實驗室完成檢測后，樣品檢測報告還應寄送認證機構和認證委托人分別留存。

4.4初始工廠檢查（僅適用于模式四）

4.4.1 檢查內容

工廠檢查的內容為生產(chǎn)企業(yè)對污染控制物質的管理能力。

4.4.1.1生產(chǎn)企業(yè)質量保證能力檢查

由認證機構派審查員對生產(chǎn)企業(yè)按照《生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理能力要求》（見附件2）進行檢查。

4.4.2 初始工廠檢查時間

在生產(chǎn)企業(yè)首次申請（證書被撤銷的，應視同首次申請）時開展初始工廠檢查，初次工廠檢查抽取的樣品送實驗室檢測。

工廠檢查的時間根據(jù)生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和分布情況，一般每個生產(chǎn)場地為1至4個人／日。

4.5認證結果評價與批準

4.5.1認證結果評價與批準

由認證機構負責組織對樣品檢測、工廠檢查結果進行綜合評價，評價合格后由認證機構對認證委托人頒發(fā)認證證書（每個申請單元頒發(fā)一張認證證書）。

4.5.2認證時限

認證時限是指自受理認證之日起至頒發(fā)認證證書時止所實際發(fā)生的工作日，其中包括樣品檢測時間、工廠檢查后提交報告時間、認證結論評定和批準時間、以及證書制作時間。

整機、組件樣品檢測時間不超過：（1）初篩15個工作日；（2）材料化學檢測樣品10個工作日；（3）報告整理和出具為10個工作日（從收到樣品和檢測費用起計算）。

部件及元器件、材料樣品檢測時間不超過20個工作日，包括出具檢測報告時間（從收到樣品和檢測費用起計算）。

工廠檢查后提交報告時間一般為5個工作日，以審核員完成現(xiàn)場審查，收到生產(chǎn)企業(yè)提交的不合格糾正措施報告之日起計算。

認證結論評定、批準時間以及證書制作時間一般不超過5個工作日。

4.6獲證后的監(jiān)督

4.6.1獲證后監(jiān)督的內容

獲證后的監(jiān)督包括抽樣檢測和污染控制保證能力監(jiān)督檢查（必要時），以及認證機構對其認證的產(chǎn)品實施的有效的跟蹤調查。

4.6.2 抽樣檢測

認證機構可在證書有效期內隨時、多次安排對獲證產(chǎn)品的抽樣檢測，抽樣檢測的樣品可以在生產(chǎn)線、倉庫、市場/銷售網(wǎng)點、客戶端等的任何環(huán)節(jié)抽取。

原則上，對組成成品的材料、部件和元器件、組件已經(jīng)單獨獲得國推污染控制認證證書的，不做抽樣檢測（在產(chǎn)品組成全部材料均獲得國推污染控制認證證書的情況下，依據(jù)附件5抽取）。抽樣數(shù)量依據(jù)附件5內容確定。每種材料抽取的數(shù)量應保證大于材料進行檢測的最小用量。對于沒有認證證書撤銷經(jīng)歷的生產(chǎn)企業(yè)，若采用模式四申請認證時，認證機構在認證風險可控的前提下，可酌情減少“抽取檢測單元數(shù)量”（減少的“抽取檢測單元數(shù)量”不應低于附件5中所對應的最低方案）。

原則上，認證機構應對通過本機構獲得認證證書的產(chǎn)品在證書有效期內安排至少一次/年的抽樣檢測，且抽樣檢測和獲證前檢測應安排在不同的實驗室實施。抽樣和檢測的具體要求由認證機構另行制定。

抽樣檢測費用由被抽查企業(yè)承擔。

4.6.3污染控制保證能力監(jiān)督檢查

4.6.3.1污染控制保證能力監(jiān)督檢查時間、頻次

發(fā)生下述情況之一認證機構應開展監(jiān)督檢查：

（1）在獲證前檢測中有不合格情況發(fā)生；

（2）抽樣檢測中發(fā)現(xiàn)不合格現(xiàn)象；

（3）有足夠信息表明生產(chǎn)者（制造商）、生產(chǎn)企業(yè)因變更組織機構、生產(chǎn)條件、管理體系等，可能對產(chǎn)品符合性產(chǎn)生影響；

（4）獲證產(chǎn)品在各類國家和地方質量監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不合格現(xiàn)象；

（5）獲證生產(chǎn)企業(yè)被曝光或被舉報出現(xiàn)不符合情況，并經(jīng)確認有可能是認證委托人/生產(chǎn)者（制造商）/生產(chǎn)企業(yè)的過失時；

在以上第4和第5種情況下認證機構應增加監(jiān)督頻次。

4.6.3.2污染控制保證能力監(jiān)督檢查的內容

按照《生產(chǎn)企業(yè)污染控制管理能力要求》（見附件2）規(guī)定內容進行。

4.6.4 獲證后監(jiān)督結果的評價

獲證產(chǎn)品監(jiān)督檢查合格的，方可繼續(xù)保持認證資格、使用認證標志。

對抽樣檢測結果出現(xiàn)不合格的情況，按照附件6規(guī)定進行處理。

對在生產(chǎn)企業(yè)污染控制保證能力監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格項的，應在3個月內完成糾正措施，逾期認證機構應根據(jù)情況暫停/撤銷獲證產(chǎn)品的認證證書。獲證產(chǎn)品在認證證書暫停期間/撤消后應停止使用認證標志。認證機構應采取有效方式對外公布認證證書暫停/恢復、撤銷等信息。

對拒絕接受抽樣檢測和必要時監(jiān)督檢查的，認證機構應撤銷該生產(chǎn)企業(yè)對應的所有認證證書。對撤銷認證證書的，所有認證機構在12個月內不接受其任何認證申請。

4.6.5認證機構的跟蹤調查

認證機構應根據(jù)《認證認可條例》的要求對其認證的產(chǎn)品實施有效的跟蹤調查。并根據(jù)跟蹤調查的結果對認證證書的狀態(tài)進行相應處理。

5.認證證書

5.1認證證書的保持

5.1.1證書的有效性

本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品的認證證書有效期5年（以ODM、OEM方式獲得的認證證書的有效期應為ODM、OEM協(xié)議規(guī)定的有效期）。在證書有效期內，證書的有效性依賴認證機構不定期的監(jiān)督獲得保持。

當認證規(guī)則要求（如標準）發(fā)生變化時，應按規(guī)定期限換證，超過規(guī)定期限未換發(fā)的認證證書，由認證機構予以注銷并自行失效。

5.1.2認證產(chǎn)品的變更

獲證后的產(chǎn)品，如果其產(chǎn)品中使用的材料、部件及元器件、組件發(fā)生變更時，生產(chǎn)企業(yè)可以按照自身的變更審批流程自行變更。自身的變更審批流程應符合附件2中要求。

5.2認證證書覆蓋產(chǎn)品的擴展

5.2.1擴展的申請