騰訊科技訊（童云）北京時間2月6日消息，納斯達克OMX集團（Nasdaq OMX Group）去年在Facebook IPO（首次公開招股）交易期間的失誤給華爾街帶來了估計為5億美元的損失；而到最后，美國證券監(jiān)管機構(gòu)可能對該集團處以相當(dāng)于這種損失1%的罰款。
據(jù)熟知內(nèi)情的消息人士透露，納斯達克OMX集團正在與美國證券交易委員會（SEC）就一項和解協(xié)議展開初步談判，這項協(xié)議與其搞砸了備受市場期待的Facebook IPO交易有關(guān)。消息人士稱，雙方正在討論大約500萬美元的罰款，但不能擔(dān)保雙方可達成一項和解協(xié)議。此外，納斯達克OMX集團此前已主動提出向客戶提供6200萬美元的損失賠償，這些損失來自于Facebook的IPO交易。
證券法和納斯達克OMX集團自己的規(guī)定幫助限制了該集團應(yīng)為技術(shù)故障承擔(dān)的賠償費用，但華爾街來自于這項IPO交易的總損失及其對投資者信心造成的打擊都已經(jīng)讓納斯達克OMX集團應(yīng)承擔(dān)多少費用成為了爭論的焦點�！盀槭裁淬y行和經(jīng)紀(jì)人就應(yīng)該被留下來背黑鍋呢？”普衡律師事務(wù)所（Paul Hastings LLP）負責(zé)處理公司上市事務(wù)的律師斯科特·薩克斯（Scott Saks）說道，他并未參與有關(guān)納斯達克OMX集團賠償計劃的討論。
納斯達克OMX集團高管一直都渴望能將Facebook IPO故障所引發(fā)的長達8個月的調(diào)查化于無形。如果美國證券交易委員會對該集團處以罰款，那么將是該委員會第二次對一家證券交易所進行罰款。
在去年9月份，納斯達克OMX集團同意支付500萬美元來了結(jié)美國證券交易委員會的指控，內(nèi)容是該集團提前向部分客戶提供了市場數(shù)據(jù)，從而給這些客戶帶來了優(yōu)勢。紐約-泛歐證券交易所集團（NYSE Euronext）并未承認這些指控，也并未否認。該集團稱，時間問題來自于“技術(shù)問題，而并非交易所或任何個人蓄意為之的問題”。
據(jù)熟知內(nèi)情的消息人士透露，在納斯達克OMX集團與美國證券交易委員會之間的磋商中，雙方討論的問題包括該集團被指稱對自身系統(tǒng)缺乏控制、證券交易委員會可能要求采取的制裁措施、以及納斯達克OMX集團將被要求采取什么措施來預(yù)防未來失誤等。在最近幾個星期時間里，美國證券交易委員會的調(diào)查官員一直都在繼續(xù)要求納斯達克OMX集團提供更多信息，從而增強了有關(guān)任何和解協(xié)議都還需要幾個星期甚至是幾個月才能達成的猜測。
證券交易委員會的一名發(fā)言人拒絕就此置評。納斯達克OMX集團的發(fā)言人則表示，該集團正在與證券交易委員會密切合作，試圖解決與Facebook IPO交易相關(guān)的問題。這名發(fā)言人稱：“我們?nèi)耘f認為自己的行為是合適的，在挑戰(zhàn)性的環(huán)境下符合投資者的最佳利益�！�
在Facebook IPO交易的當(dāng)天，納斯達克的系統(tǒng)出現(xiàn)了問題，導(dǎo)致Facebook股票開始交易的時間延遲了半個小時。在隨后的將近三個小時中，納斯達克OMX集團未能向經(jīng)紀(jì)人發(fā)出訂單確認信息，在經(jīng)紀(jì)人持有多少頭寸的問題上帶來了不確定性。這種廣泛的混亂狀態(tài)引發(fā)了市場爭論，內(nèi)容是計算機交易占據(jù)市場主導(dǎo)地位的健康性如何。
納斯達克OMX集團并非唯一由于Facebook IPO交易而“引火焚身”的公司之一。摩根士丹利及其他華爾街公司的銀行家已經(jīng)遭到批評，原因是他們將Facebook的IPO價格定為每股38美元，令投資者蒙受了損失，他們所持有的Facebook股票的價值大幅縮水。自去年底以來，F(xiàn)acebook股票的成交價區(qū)間在25美元到33美元之間。
納斯達克OMX集團高管原本希望，在今年1月份以前讓證券交易委員會批準(zhǔn)該集團向客戶賠償6200萬美元的計劃；但是，證券交易委員會的審批程序延遲，部分原因在于該委員會中的人員交替。
有關(guān)誰應(yīng)為Facebook IPO損失負責(zé)的爭論還表明了美國證券交易所在與付費客戶之間關(guān)系上所享有的特殊地位，這種地位為證券交易所提供了保護，使其免于遭受許多法律行動的侵擾。監(jiān)管機構(gòu)正在與華爾街公司“扭打”不休，后者稱其監(jiān)管體系需要作出改變，并將Facebook的交易故障列為“證據(jù)甲”。
但對監(jiān)管機構(gòu)和立法者來說，這種進退兩難的情況十分復(fù)雜，普衡律師事務(wù)所資本市場事務(wù)負責(zé)人邁克爾·祖彭（Michael Zuppone）說道。如果證券交易所的責(zé)任沒有上限，那么就意味著它們需要在實際上為重大損失的風(fēng)險提供擔(dān)保。“這是個權(quán)衡取舍的問題�！弊媾肀硎荆龀龈淖兒芸赡軙岣吖镜慕灰壮杀竞唾Y本成本。
納斯達克OMX集團高管曾在此前表示，該集團沒義務(wù)補償來自于Facebook IPO交易的損失。一名發(fā)言人周二說道，該集團主動提出的計劃“獲得了許多會員公司的支持”。
與此同時，納斯達克OMX集團高管希望，了結(jié)這場爭端將可消除該集團與其最大的一些客戶之間緊張關(guān)系的源頭。納斯達克OMX集團希望，作為賠償協(xié)議的一部分內(nèi)容，客戶將放棄起訴該集團的權(quán)利。
