案情簡介

　　辦案機關(guān)：上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局

　　處罰時間：2018年3月1日

　　處罰結(jié)果：罰款30萬元

　　某外資直銷企業(yè)2008年依法獲得直銷經(jīng)營許可，從事直銷經(jīng)營活動。經(jīng)查，2016年7月至2017年12月，當(dāng)事人連續(xù)18個月未按照規(guī)定向工商總局報備信息。另查，2017年8月至2017年12月，當(dāng)事人在其中文網(wǎng)站對直銷信息進行披露時，未披露直銷產(chǎn)品目錄、零售價格、產(chǎn)品質(zhì)量等直銷產(chǎn)品信息。

　　上述事實，由詢問筆錄、工商總局直銷監(jiān)管信息庫打印件、工商總局官網(wǎng)及當(dāng)事人報備的直銷信息披露鏈接網(wǎng)頁打印件、當(dāng)事人在用的“直銷信息披露”鏈接網(wǎng)頁打印件等證據(jù)證實。

　　上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局認定，當(dāng)事人的上述行為違反了《直銷管理條例》第二十八條及《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》第五條第一款第(三)項和第六條的規(guī)定，構(gòu)成未按規(guī)定進行信息報備、披露的行為;當(dāng)事人未按照規(guī)定向工商總局報備信息且自有網(wǎng)站信息披露不完整，違法行為、違法狀態(tài)持續(xù)時間較長，屬于情節(jié)嚴重情形。根據(jù)《直銷管理條例》第五十條之規(guī)定，該局責(zé)令當(dāng)事人15日內(nèi)改正違法行為，并處罰款。

　　辦案人員談體會——

　　細微之處找案源 嚴謹執(zhí)法嚴監(jiān)管

　　一直以來，上海市工商和市場監(jiān)管部門在對直銷企業(yè)實施日常監(jiān)管中，堅持自律與監(jiān)管并重的理念，積極創(chuàng)新和改革監(jiān)管方式，加大對違法直銷行為的執(zhí)法力度，及時將違規(guī)直銷問題遏制在萌芽狀態(tài)。

　　在上海市工商局的指導(dǎo)下，浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局查處了全市首例直銷企業(yè)未按規(guī)定報備與披露直銷信息案。通過查辦此案，上海市工商和市場監(jiān)管部門積累了三點查處此類直銷案件的經(jīng)驗，并據(jù)此對轄區(qū)內(nèi)直銷企業(yè)加強監(jiān)管與指導(dǎo)，取得了“規(guī)范一家企業(yè)、警示整個行業(yè)”的執(zhí)法效果。

　　一是依托大數(shù)據(jù)監(jiān)測，從微小之處發(fā)現(xiàn)案源線索。

　　根據(jù)《工商總局關(guān)于新形勢下推進監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見》的要求，工商和市場監(jiān)管部門對市場主體的所有監(jiān)督檢查都必須通過投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦和“雙隨機”抽查4種方式進行。

　　上海市工商局在對注冊地直銷企業(yè)開展數(shù)據(jù)監(jiān)測過程中，發(fā)現(xiàn)某外資直銷企業(yè)存在直銷信息未按規(guī)定報備的情況，并迅速將此案源線索交派至浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局。辦案機關(guān)接到案源線索，第一時間展開核查，并對此案立案調(diào)查。立案后，辦案人員對當(dāng)事人網(wǎng)站進行全面檢查，不放過任何一個細小環(huán)節(jié)，爭取做到“檢查到位、徹查到底”。辦案人員在檢查中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人中文網(wǎng)站首頁的“直銷信息披露”鏈接網(wǎng)址已經(jīng)更改，原鏈接失效，但在工商總局的網(wǎng)站上仍然顯示“直銷信息披露”鏈接網(wǎng)址的狀態(tài)為正常。辦案人員經(jīng)過細致、全面地核查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在選擇性地披露直銷信息行為，即當(dāng)事人“直銷信息披露”的鏈接僅披露直銷法律法規(guī)、直銷員個人資料、分支機構(gòu)及服務(wù)網(wǎng)點、直銷員計酬制度，未按照規(guī)定完整披露直銷產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品質(zhì)量等信息，這些細節(jié)通常難以被發(fā)現(xiàn)。

　　二是管服結(jié)合，在直銷監(jiān)管中同時運用行政指導(dǎo)與行政處罰的手段。

　　本案的一個關(guān)鍵點是以當(dāng)事人名義登錄總局打擊傳銷規(guī)范直銷信息系統(tǒng)，了解當(dāng)事人直銷信息報備及披露的全過程信息。由于當(dāng)事人負責(zé)信息報備及披露的人員已離職，導(dǎo)致其登錄打擊傳銷規(guī)范直銷信息系統(tǒng)后臺的密碼遺失。辦案機關(guān)與當(dāng)事人多次溝通，督促其迅速找回密碼。當(dāng)事人作為一家大型直銷企業(yè)，并沒有認識到依法報備披露直銷信息的重要性和必要性，認為自己僅僅是工作流程上存在瑕疵。辦案機關(guān)多次派出辦案人員，依據(jù)《直銷管理條例》規(guī)定，告知其直銷信息的報備和披露是直銷企業(yè)的法定義務(wù)，不披露直銷信息行為，會嚴重損害消費者、直銷員的知情權(quán)。最終，當(dāng)事人認識到其違法行為的嚴重性，認真配合執(zhí)法人員的調(diào)查取證，并接受辦案機關(guān)對此案的處罰。在案件查辦的過程中，辦案人員積極指導(dǎo)當(dāng)事人完善相關(guān)的直銷信息報備與披露工作，幫助其依法報備與披露完整的直銷信息。

　　三是注重經(jīng)驗總結(jié)，積累和掌握直銷案件辦案技巧。

　　直銷案件的查辦與其他經(jīng)濟檢查類案件相比，既有共性也有特性。通過查辦本案，辦案機關(guān)總結(jié)了以下三點直銷案件辦案技巧。

　　依據(jù)線索，順藤摸瓜。信息報備與信息披露工作，在實際操作中密不可分，往往一項工作沒做好，另一項也存在問題。本案中，辦案人員正是遵循這一規(guī)律，從一條直銷信息未報備的線索入手，抽絲剝繭，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人同時存在直銷信息披露不完整的問題。

　　注重細節(jié)，嚴謹執(zhí)法。直銷企業(yè)基本了解《禁止傳銷條例》和《直銷管理條例》的相關(guān)內(nèi)容，但往往僅知道對自身的直銷信息需要報備和披露，而對于披露什么信息、如何披露信息、怎樣披露信息認識不到位。如本案中，當(dāng)事人雖然依法對自身的直銷信息進行了披露，但存在披露信息不全、不細的問題，未根據(jù)《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》第五條第一款“直銷企業(yè)設(shè)立后應(yīng)真實、準(zhǔn)確、及時、完整地向社會公眾披露以下信息……(三)直銷產(chǎn)品目錄、零售價格、產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)說明書，以及直銷產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項等應(yīng)當(dāng)讓消費者事先知曉的內(nèi)容”的規(guī)定，對產(chǎn)品價格等內(nèi)容進行如實、完整披露。由此，督促直銷企業(yè)依法進行信息報備及披露工作是執(zhí)法部門開展直銷監(jiān)管工作的一項重要內(nèi)容。

　　線上線下，雙線出擊。直銷企業(yè)宣傳途徑十分廣泛，在線下通過廣告宣傳冊宣傳，在線上一般通過其官方網(wǎng)站、官方微博微信宣傳。同時，直銷企業(yè)所涉及的產(chǎn)品類型較多，包括化妝品、保潔用品、保健食品、保健器材、小型廚具、家用電器等多個產(chǎn)品類型，容易在相關(guān)許可證、廣告宣傳、產(chǎn)品質(zhì)量等方面存在問題。本案中，辦案人員在檢查中，敏銳地通過檢查當(dāng)事人的宣傳手冊和官方微信，發(fā)現(xiàn)其廣告存在違法問題，并對此立案查處。

　　近年來，部分直銷企業(yè)為實現(xiàn)擴大銷售業(yè)績的目標(biāo)，存在各種違反《直銷管理條例》的行為，嚴重擾亂了直銷市場秩序，損害了相關(guān)當(dāng)事方和消費者的合法權(quán)益，影響了社會和諧穩(wěn)

　　定。對此，辦案人員建議，各級直銷監(jiān)管和執(zhí)法部門應(yīng)以建立規(guī)范、健康、有序的直銷市場為目標(biāo)，對直銷違規(guī)行為開展專項檢查;通過舉報和投訴、信訪接待、官方網(wǎng)站公眾留言、直銷企業(yè)信息報備和披露、各類媒體新聞報道、“雙隨機”抽查、上級轉(zhuǎn)辦或者交辦的函件等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為線索，認真梳理和排查出具備立案條件的有價值線索;對于存在問題的直銷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法查處、責(zé)令改正、予以警告，檢查其是否在規(guī)定期限內(nèi)改正違法行為并消除不良影響;加強對直銷企業(yè)的行政指導(dǎo)，通過約談、提醒、告誡等多種方式，督促其依法依規(guī)整改，促進直銷企業(yè)守法規(guī)范經(jīng)營，引導(dǎo)其敬畏、尊重法律法規(guī)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，營造公平、健康、有序的直銷市場環(huán)境。

　　□上海市工商局 周 皓

　　案評——

　　直銷信息報備及披露無小事

　　自2016年7月至2017年12月，某外資直銷企業(yè)連續(xù)18個月未按照規(guī)定向總局報備信息，且在2017年8月至2017年12月，其中文網(wǎng)站對直銷信息披露不完全，未披露產(chǎn)品目錄、零售價格、產(chǎn)品質(zhì)量等直銷產(chǎn)品信息，違反了《直銷管理條例》《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成未按規(guī)定進行信息報備、披露的違法行為，被上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局予以行政處罰。

　　直銷信息報備是指直銷企業(yè)在設(shè)立后，通過直銷行業(yè)管理網(wǎng)站依法向國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門(現(xiàn)國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門)報告和備案相關(guān)經(jīng)營管理信息的行為過程。直銷信息披露是指直銷企業(yè)在產(chǎn)品銷售中，依法向社會公眾公開信息的行為過程。信息報備及披露和保證金、退換貨制度是直銷行業(yè)特有的保護消費者權(quán)益的三大制度。

　　直銷信息披露的相關(guān)規(guī)定

　　2005年11月，《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》頒布，該《辦法》對直銷企業(yè)信息報備、披露作出了具體規(guī)定。

　　一是披露的方式。直銷企業(yè)需通過其建立的中文網(wǎng)站向社會披露信息。

　　二是披露的內(nèi)容。《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》第五條規(guī)定：“直銷企業(yè)設(shè)立后應(yīng)真實、準(zhǔn)確、及時、完整地向社會公眾披露以下信息：(一)直銷企業(yè)直銷員總數(shù)，各省級分支機構(gòu)直銷員總數(shù)、名單、直銷員證編號、職業(yè)及與直銷企業(yè)解除推銷合同人員名單……”直銷企業(yè)通過披露以上情況，有利于消費者了解直銷企業(yè)真實情況。比如，通過查詢以上信息，消費者可以了解向其推銷產(chǎn)品的人員是否為直銷員、推銷的產(chǎn)品是否為被許可以直銷方式銷售的產(chǎn)品、直銷員對產(chǎn)品的宣傳是否與其標(biāo)準(zhǔn)說明書等內(nèi)容相符、產(chǎn)品的零售價格、退換貨辦法地點等;有意成為直銷員的消費者在加入前通過查詢以上信息，可以了解直銷企業(yè)直銷員隊伍規(guī)模、計酬獎勵制度及企業(yè)信譽等。

　　三是披露的時間節(jié)點。根據(jù)《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》，信息在發(fā)生變動后的1個月內(nèi)需及時更新網(wǎng)站資料。另外，直銷企業(yè)每年4月要以企業(yè)年報的方式公布《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》第五條所列內(nèi)容。

　　四是披露信息的質(zhì)量。直銷企業(yè)向社會公眾披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、及時、完整。

　　直銷信息報備的相關(guān)規(guī)定

　　《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》第六條對直銷信息報備作出了具體規(guī)定。

　　一是報備的時間。直銷企業(yè)設(shè)立后，每月15日前須通過直銷行業(yè)管理網(wǎng)站進行報備。

　　二是報備的內(nèi)容，包括“(一)保證金存繳情況……(五)其他需要報備的內(nèi)容”，需要報備的內(nèi)容一般包含直銷產(chǎn)品名錄、直銷企業(yè)升級分支機構(gòu)名單及其從事直銷的地區(qū)、服務(wù)網(wǎng)點等。

　　三是報備的對象。直銷企業(yè)每月應(yīng)分別向商務(wù)部、工商總局(現(xiàn)國家市場監(jiān)督管理總局)報備。需要注意的是，向商務(wù)部與市場監(jiān)管總局報備的信息在具體要求及報備格式上存在較大差異，直銷企業(yè)在報備時應(yīng)當(dāng)特別注意。

　　直銷信息報備及披露制度為何如此重要?這是因為直銷活動存在經(jīng)營的隱蔽性以及直銷企業(yè)與直銷員、直銷員與消費者之間信息不對稱等特點。為了便于直銷員和消費者及時掌握有關(guān)情況，防止由此產(chǎn)生的重大誤解和欺詐行為，同時有利于政府監(jiān)管，《直銷管理條例》第二十八條規(guī)定，直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門的規(guī)定，建立并實行完備的信息報備和披露制度。

　　建立直銷信息報備和披露制度對直銷行業(yè)的健康發(fā)展意義重大。建立該制度有利于強化對直銷企業(yè)的監(jiān)督，優(yōu)化社會和經(jīng)濟資源配置，提高直銷市場的運行效率，進而保護廣大消費者的合法利益，保障直銷市場持續(xù)、平穩(wěn)、健康發(fā)展。同時，也有助于直銷企業(yè)經(jīng)營透明，樹立正面的經(jīng)營形象，使廣大消費者和社會公眾能夠客觀、理性地對待直銷行業(yè)。

　　對本案的分析

　　根據(jù)《直銷管理條例》第五十條之規(guī)定，直銷企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進行信息報備和披露的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正，處10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;拒不改正的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營許可證。

　　本案中，當(dāng)事人未按照規(guī)定進行信息報備，且自有網(wǎng)站信息披露不完整，違法行為、違法狀態(tài)持續(xù)時間較長，違法行為嚴重，符合從重處罰的情節(jié)，上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局對其作出30萬元從重處罰的決定，合法合理。如其后續(xù)仍拒不改正，則還存在被吊銷直銷經(jīng)營許可證的可能性。

　　由上而知，直銷企業(yè)要樹立“直銷信息報備及披露無小事”的觀念，不要因為對直銷企業(yè)信息報備及披露制度認識不充分而領(lǐng)到罰單。在實踐中，直銷企業(yè)強化對信息報備和披露的重視與監(jiān)管部門加強相關(guān)制度建設(shè)同等重要。直銷監(jiān)管部門一方面應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促直銷企業(yè)建立快速、準(zhǔn)確、全面的信息報備及披露網(wǎng)絡(luò);另一方面還應(yīng)進一步健全和嚴格執(zhí)行信息報備和披露的相關(guān)配套制度，對不依法履行信息報備義務(wù)或者披露虛假、不完整信息的直銷企業(yè)予以懲處。另外，相關(guān)執(zhí)法部門在指導(dǎo)直銷企業(yè)履行信息報備和披露義務(wù)時，還應(yīng)堅持自愿性與強制性相結(jié)合的原則，在法定信息披露的基礎(chǔ)上，主動自愿披露和公開更多與直銷經(jīng)營相關(guān)的信息，通過官網(wǎng)、微信公眾號等豐富和完善直銷企業(yè)信息披露的形式和途徑，使廣大消費者和社會公眾能夠更便捷、更及時、更透明地獲得與直銷經(jīng)營有關(guān)的準(zhǔn)確全面信息。

　　□案評人 肖 琴(方達律師事務(wù)所)

本文來源：中國工商報